2022上证杯高校ETF菁英选拔赛理财规划方案大赛比赛规则
2022上证杯高校ETF菁英选拔赛
理财规划方案大赛
比赛规则
经过前两轮知识竞答的比拼，“2022上证杯高校ETF菁英选拔赛”最后一个赛段活动——“2022高校ETF菁英选拔赛之理财规划方案大赛”正式启动！
一、参赛要求
1、在“2022高校ETF菁英选拔赛线上总决赛”排名TOP10的同学将分获一等奖和二等奖，他们将获得作为队长组队参加由国内知名行业专家指导的ETF投资实战训练营和理财规划大赛的权利；
2、每个参赛队伍的队员人数上限为5人，且队员至少来自三所不同高校的在校学生。
3、队长需从参加“线上总决赛”TOP100名选手中挑选3位作为本队队员，其次还可任意挑选1位在校学生参与组队。
二、导师评委团
本次比赛由来自上交所、上证报、基金公司、证券公司等专家组成导师团和评委团，开展特训营培训，对各支战队设计的ETF理财规划方案进行指导、打分。
三、赛程安排
（一） 比赛时间及地址
时间：2022年11月26日星期六全天
地点：中国金融信息中心滨江厅（上海浦东东园路18号2楼）
（二）比赛安排
1、制定理财方案
每个参赛队抽签获配一名专家导师进行现场指导，每队有一个半小时制作方案；每个参赛队根据给出的条件，提交理财规划方案（PPT形式）以及两组ETF投资组合方案,将投资组合方案录入实盘模拟系统。
3、成绩计算
经过一个月的封闭运行后，各参赛产品组合自比赛起始日起计算月度（11月28日-12月27日）收益表现，根据比赛评分规则评定组合月度收益得分。最终成绩由专家投票分和组合月度收益两项计算得出。
四、比赛规则
1、参赛队需要给出两个组合方案，分别为《稳健组合》和《进取组合》，初始虚拟资金均为100万；
稳健组合（初始资金100万） | 进取组合（初始资金100万） |
投资目标：获取年化收益6%以上的情况下控制波动率，追求更高的夏普比率 | 投资目标：获取高于沪深300的年化收益率，控制最大回撤，追求更高的收益回撤比 |
2、组合全部投资于经中国证监会依法核准或注册,并由主办方综合考虑交易流动性和市场代表性，兼顾宽基、行业、主题、跨境、债券等类型而选择的ETF清单（赛前公布）。投资组合需满仓运行，投资组合中ETF不少于5只，单只ETF的权重不超过20%；
3、比赛开始后组合封闭运行1个月，期间不再进行仓位和成分调整。
五、评分规则
1、总得分由理财方案答辩专家投票分和组合月度收益两部分决定，两者分别占比65%和35%；
2、理财方案答辩专家投票的主要评价依据为组合方案的完整性、逻辑性、创新性和现场表达能力；
3、组合月度跟踪表现由系统量化测算。
稳健组合得分（总分100分，占比50%） | 进取组合得分（总分100分，占比50%） |
现场答辩打分原则（总分65分） 每个评委分别给出组合方案完整与合理性分，满分25分，加总取平均数。 每个评委分别给出方案创新与亮点分，满分15分，加总取平均数。 每个评委分别给出现场陈述与逻辑表达分，满分25分，加总取平均数。 组合表现打分原则（总分35分） 10个组合区间年化收益率从大到小排序，依次获得10分到1分。 年化收益率达到和超过6%的队伍获得5分。 10个组合区间年化波动率从小到大排序，依次获得10分到1分。 10个组合夏普比率从大到小排序，依次获得10分到1分。 | 现场答辩打分原则（总分65分） 每个评委分别给出组合方案完整与合理性分，满分25分，加总取平均数。 每个评委分别给出方案创新与亮点分，满分15分，加总取平均数。 每个评委分别给出现场陈述与逻辑表达分，满分25分，加总取平均数。 组合表现打分原则（总分35分） 10个组合区间收益率从大到小排序，依次获得10分到1分。 跑赢同期沪深300收益率的队伍获得5分。 10个组合最大回撤比例从小到大排序，依次获得10分到1分。 10个组合收益回撤比从大到小排序，依次获得10分到1分。 |
4、团队总分
各参赛队总分=稳健组合得分×50% + 进取组合得分×50% 。
六、奖项设置
1、一等奖共1队，每队奖金10000元，每位队员获荣誉证书。
2、二等奖共2队，每队奖金5000元，每位队员获荣誉证书。
3、三等奖共3队，每队奖金2000元，每位队员获荣誉证书。
4、优胜奖共4队，每队奖金500元，每位队员获荣誉证书。
5、此外，活动方和基金公司还将向参赛选手提供数若干实习名额，具体分配方案将另行公布。
获奖名单将于活动结束后，在上证投资家网站(edu.cnstock.com)进行公示(比赛奖金涉及的个人调节税由获奖者自理）。
