2023“上证杯”全国高校 ETF 菁英选拔赛理财规划方案大赛（总决赛）比赛规则
2023“上证杯”全国高校 ETF 菁英选拔赛
理财规划方案大赛（总决赛）
比赛规则
理财规划方案大赛（总决赛）
比赛规则
经过线上知识竞赛和高校晋级赛的激烈比拼，2023“上证杯”全国高校 ETF 菁英选拔赛最后一个赛段活动——由国内知名行业专家指导的 ETF 投资实战训练营和理财规划方案大赛（总决赛）即将开赛！
一、参赛队伍
1、在 2023“上证杯”全国高校 ETF 菁英选拔赛线上知识竞赛中排名 TOP10 的同学将直接晋级，他们将获得组成 2 支战队直接晋级参加理财规划方案大赛（总决赛）的权利。
2、2023“上证杯”首次引入高校晋级赛，拓展赛事深度。30 支入围高校战队通过撰写主题分析论文，由来自包括上交所、中证协、中基协、基金公司和证券公司等单位的业内专家进行评审，遴选出10 支高校战队获得晋级理财规划方案大赛（总决赛）的权利。
二、导师评委团
本次比赛由来自上交所、中基协、上证报、中证指数公司、基金公司、证券公司等数十位专家组成导师团和评委团，开展特训营培训，对各支战队设计的 ETF 理财规划方案进行指导、打分。
三、赛程安排
（一） 比赛时间及地址
时间：2023年11月25日 星期六全天
地点：中国金融信息中心 2F滨江厅（上海浦东东园路18号2楼）
（二）比赛安排
1、上午：ETF投资实战特训营培训（9:00-11:00）
由基金公司多位专家对60位参赛成员进行资产配置特训营培训。
2、制定理财方案 (12:20-14:30)
每个参赛队抽签获配一名专家导师进行现场指导，每队有两个小时制作方案；每个参赛队根据比赛要求，提交理财规划方案以及两组ETF投资组合方案（PPT形式，另附组合方案的EXCEL表格）。
3、方案答辩及导师打分（15:00-18:00）
每队依次进行理财规划方案现场答辩，答辩时间为每队10-15分钟，由在场评委团打分，得出每队方案的专家投票分。
4、制定理财方案 (12:20-14:30)
经过一个月的封闭运行后，以各参赛队配置组合（11月27日开盘价-12月底收盘价）的组合表现，根据比赛评分规则评定组合月度收益得分。最终成绩由专家投票分和组合月度收益两项计算得出。
四、比赛规则
1、参赛队需要给出两个组合方案，分别为《稳健组合》和《进取组合》，初始虚拟资金均为100万；
稳健组合（初始资金100万） | 进取组合（初始资金100万） |
投资目标：获取年化收益6%以上的情况下控制波动率，追求更高的夏普比率 | 投资目标：获取高于沪深300的年化收益率，控制最大回撤，追求更高的收益回撤比 |
2、组合全部投资于经中国证监会依法核准或注册,并由主办方综合考虑交易流动性和市场代表性，兼顾宽基、行业、主题、跨境、债券等类型而选择的ETF清单（赛前公布）。投资组合需满仓运行，投资组合中ETF不少于5只，单只ETF的权重不超过20%；
3、比赛开始后组合封闭运行1个月，期间不再进行仓位和成分调整。
五、评分规则
1、总得分由理财方案答辩专家投票分和组合月度收益两部分决定，两者分别占比65%和35%；
2、理财方案答辩专家投票的主要评价依据为组合方案的完整性、逻辑性、创新性和现场表达能力；
3、组合月度跟踪表现由系统量化测算。
稳健组合得分（总分100分，占比50%） | 进取组合得分（总分100分，占比50%） |
现场答辩打分原则（总分65分） 每个评委分别给出组合方案完整与合理性分，满分25分，加总取平均数。 每个评委分别给出方案创新与亮点分，满分15分，加总取平均数。 每个评委分别给出现场陈述与逻辑表达分，满分25分，加总取平均数。 组合表现打分原则（总分35分） 10个组合区间年化收益率从大到小排序，前10个组合依次获得10分到1分，最后2个组合不得分。 年化收益率达到和超过6%的队伍获得5分。 10个组合区间年化波动率从小到大排序，前10个组合依次获得10分到1分，最后2个组合不得分。10个组合夏普比率从大到小排序，前10个组合依次获得10分到1分，最后2个组合不得分。 | 现场答辩打分原则（总分65分） 每个评委分别给出组合方案完整与合理性分，满分25分，加总取平均数。 每个评委分别给出方案创新与亮点分，满分15分，加总取平均数。 每个评委分别给出现场陈述与逻辑表达分，满分25分，加总取平均数。 组合表现打分原则（总分35分） 10个组合区间收益率从大到小排序，前10个组合依次获得10分到1分，最后2个组合不得分。 跑赢同期沪深300收益率的队伍获得5分。 10个组合最大回撤比例从小到大排序，前10个组合依次获得10分到1分，最后2个组合不得分。 10个组合收益回撤比从大到小排序，前10个组合依次获得10分到1分，最后2个组合不得分。 |
4、团队总分
各参赛队总分=稳健组合得分×50% + 进取组合得分×50% 。
六、奖项设置
获奖名单将于组合封闭运行期结束后，在活动官网上证投资家网站(edu.cnstock.com)进行公示。活动主办方为参赛选手向各金融机构征集了多个实习名额，具体分配方案将另行公布。
（本活动所有赛制规则与奖项的最终解释权归主办方所有，个人所得税请获奖者按照相应法律法规自行缴纳）
