2024“上证杯”全国高校ETF知识及理财规划大赛赛制介绍
上证杯”全国高校ETF知识及理财规划大赛是由上海证券交易所、上海证券报社联合主办的全国知名主题公益赛事，致力于以指数投资工具ETF为抓手，开展高校财富素养教育及为高校学子提供资产配置专业训练，大赛自2021年以来已成功举办三届，共吸引了海内外1800多所高校积极参加。
2024年第四届“上证杯”全国高校ETF知识及理财规划大赛由上海证券交易所、上海证券报社发起主办，联合国泰基金 华夏基金 南方基金 易方达基金 富国基金 华安基金 华泰柏瑞基金 招商基金 银华基金等优秀金融机构提供专业支持。
比赛期间，由上海证券交易所、上海证券报社、中证指数公司、基金公司、证券公司等共同组建大赛专家团，将通过视频课程、线上直播、高校讲座等方式对参赛选手进行专业指导。
主办方将为每支晋级半决赛的战队配置一位专家带队导师，对战队进行资产配置指导。
2024“上证杯”全国高校ETF知识及理财规划大赛将于6-12月举办，由个人双项赛、半决赛（团队）和总决赛（团队）三大赛段组成。
第一阶段：个人双项赛（2024年6-9月）
“上证杯”个人双项赛分设线上知识竞赛（赛道A）和ETF模拟投资大赛(赛道B)，两个赛道同时进行。AB两个赛道排名TOP5的参赛选手，将分别组成2支战队，直接晋级总决赛（仍需参加半决赛取得模拟实盘成绩）。
赛道A: 线上知识竞赛（2024年6-9月）
线上排位赛时间：2024年6-9月
（一）比赛平台：上证投资家（edu.cnstock.com）
线上知识竞赛采用线上答题的形式，参赛选手通过上证投资家（edu.cnstock.com）、上海证券报微信公众号进入大赛官网，进行线上报名、学习和比赛。
（二）比赛形式
线上知识竞赛分为线上排位赛和线上练习赛。参赛选手通过参加线上排位赛获得答题得分，每位参赛选手共有三次答题机会，取最高分作为线上排位赛答题得分（总分800分），计入个人知识竞赛成绩。
为提升参赛选手ETF知识储备，活动官网同步推出线上练习赛，供选手检验学习成果、积累答题经验，不限次数，不计入最终成绩。
线上排位赛的题型和计分：
（1）知识竞赛为80题选择题（含单选题和多选题），总分800分。
（2）答对得分，答错不扣分，未答不得分。
（3）每次答题限时20分钟。
（三）得分和排名规则
线上知识竞赛将根据参赛选手线上知识竞赛总得分进行排名。
线上知识竞赛总得分由线上排位赛答题得分、活跃积分、推广积分加总得出，具体计分方法为：
线上知识竞赛总得分=线上排位赛答题得分+活跃积分+推广积分。
大赛活动期内，参赛选手每日首次登录线上知识竞赛比赛平台获5分活跃积分，活跃积分上限50分；用户每成功邀请1位新参赛者注册获15分推广积分，推广积分上限150分。
如果线上知识竞赛总得分相同，将依次参照以下因素进行排名，分数高者位次居前：线上排位赛答题最高得分、线上排位赛答题平均分、推广人数。
线上知识竞赛全国排名前5的参赛选手将获得2024“上证杯”总决赛直通车组队机会。如有选手加入高校战队或者弃权，名额依次递延。
线上知识竞赛全国排名前50的参赛选手分获2024上证杯ETF知识全国一二三等奖；排名第51-100名的参赛选手荣获2024上证杯ETF知识达人奖。
赛道B : ETF模拟投资大赛（2024年6月-9月）
参赛选手在官方指定交易平台上进行ETF模拟投资比赛，比赛时间为6-9月。比赛期间，按自然月个人进行月收益率排名。
比赛使用虚拟资金，不涉及真实资金交易，无需开通证券账户。比赛遵循实盘交易规则，但不支持使用融资融券等功能。
（一）比赛平台：同花顺APP
参赛选手在比赛官网上证投资家（edu.cnstock.com）扫码下载安装同花顺APP,在APP首页搜索“上证杯”，即可注册、参加ETF模拟投资大赛。
（二）ETF模拟投资比赛交易规则
模拟投资资金：100万虚拟资金
交易日期：比赛期间的法定交易日
交易时间：每个比赛投资日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00
投资范围：经中国证监会依法核准或注册,上海证券交易所所有已上市交易的ETF产品。
交易规则：参赛者需在同花顺APP上“2024上证杯”模拟比赛系统中构建ETF投资组合，各ETF品种的交易单位、交易时间、撮合成交规则、分红送转配规则接近以上海证券交易所规定的实盘交易规则。不支持使用融资融券等功能。
非交易时段委托处理：在非交易时间下单将作为预埋单，可以在下一交易时段进行撮合交易。没有成交的委托可以撤单，当日未能成交的委托收市后自动撤销。
（三）成绩计算与排名规则
比赛期间（6-9月），主办方将按自然月对选手进行月收益率排名，每月收益率排名前50的参赛选手将赢得当月月度奖励。参赛选手需有当月交易记录或月底有持仓才视为当月成绩有效,方可参加排名。
月收益率计算规则如下：
月收益率=（月末总资产÷月初总资产-1）*100%
ETF模拟投资大赛结束后，主办方对参赛选手个人月收益率进行总排名（系统自动选取每位参赛选手最高月收益率成绩进行排名），排名前5位选手将获得2024上证杯总决赛直通车组队机会。如有选手加入高校战队或弃权，名额依次递延。
在极端行情或其他突发特殊情况下，主办方有权对模拟投资的综合评分规则进行调整。
第二阶段：晋级高校组队（2024年10月）
第一阶段个人双项赛结束后，主办方将综合各高校有效参赛人数、选手成绩等进行排名，确定排名前30所高校获得半决赛参赛权（每队5人）。
各高校队根据个人双项赛综合成绩排名甄选候选队员名单。候选队员名单中排名居前的同学担任高校队队长并负责组队。队长有权依据候选队员成绩排名邀请4位选手组队。
各队队长需在规定日期前将组队情况提交至比赛官方邮箱gaoxiao@cnstock.com。主办方将依据报名信息，分配高校队半决赛账号。
第三阶段：半决赛（2024年10-11月）
2024“上证杯”半决赛和总决赛将继续沿用前三届深受同学欢迎的理财规划方案大赛形式，各支入围战队将应用ETF工具，并通过模拟实盘构建ETF资产配置组合，以达到理财规划实战训练的目的。
（一）比赛规则
每支参赛队需制定两种组合：“稳健组合”和“进取组合”。每个组合配置不少于5只ETF产品。比赛期间，参赛队可对两种组合进行动态调整。半决赛交易规则与第一阶段ETF模拟投资大赛交易规则相同。
主办方为每支参赛队分配一个账号，每位队员都可用本人手机号登录该账号，其中仅队长有该账号的交易权限。
（二）成绩计算及排名规则
各参赛队的半决赛成绩由《稳健组合》和《进取组合》的成绩综合得出，两个组合的权重各占50%。综合成绩排名前10支高校战队晋级2024“上证杯”总决赛，并在规定时间前提交总决赛答辩PPT:包括组合构建逻辑、策略陈述及复盘小结。
第一阶段个人赛中胜出的两支总决赛直通车战队需参加半决赛比赛（不参与排名），享有直接晋级总决赛权利。
稳健组合得分计算规则
针对每个考察指标（相对收益指标除外），对所有参赛者策略根据相应指标属性进行排序。在排序序列中，首尾得分指标分别计满分和零分，其余得分计算如下：考察指标的最大值=Max，考察指标的最小值=Min，考察的参赛者策略的指标值为 X，相应该考察指标的满分为 W，则各指标相应得分计算公式为：
风险指标 W*（Max-X）/（Max-Min）
业绩指标或风险收益指标 W*（X- Min）/（Max-Min）
相对收益指标 如W大于等于4%则得10分，否则得0分。
进取组合得分计算规则
指标类别 指标 权重 计算公式
业绩指标60 分 区间收益
率(%) 60% t 日区间收益率=[p(t)-p(1)]/[p(1)]
相对收益指标
10分 区间收益
率(%)是否超过同期沪深300收益率 10% 区间收益率>=同期沪深300收益率,则得10分，否则得0分
风险指标15分 最大回撤比例(%) 15% 至 t 日最大回撤= - min[p(t1+n)-p(t1)]/p(t1)；
t1=1,2,3...t-1；n=1,2,3...t-t1；
风险收益15分 收益回撤比(%) 15% （1）t日区间收益>0，则
t日收益回撤比(%)=收益率/最大回撤比例的绝对值
（2）t日区间收益<=0，则 t 日 收益回撤比(%)=0
针对每个考察指标（相对收益指标除外），对所有参赛者策略根据相应指标属性进行排序。在排序序列中，首尾得分指标分别计满分和零分，其余得分计算如下：考察指标的最大值=Max，考察指标的最小值=Min，考察的参赛者策略的指标值为 X，相应该考察指标的满分为 W，则各指标相应得分计算公式为：
风险指标 W*（Max-X）/（Max-Min）
业绩指标或风险收益指标 W*（X- Min）/（Max-Min）
相对收益指标 如W大于等于同期沪深300指数收益率则得10分，否则得0分。
第四阶段：总决赛暨颁奖仪式（2024年11月底或12月）
2024“上证杯”总决赛拟于2024年11月底或12月在上海线下举办。12支入围高校队将在规定时间前提交总决赛答辩PPT,并当场路演陈述其理财规划方案构建逻辑和组合策略，专家评审团将根据参赛队现场答辩和组合运行表现情况进行打分，并给出指导意见。
2024“上证杯”总决赛最终成绩由总决赛答辩专家投票分和半决赛组合得分两部分组成，两者权重分别占比60%和40%。大赛将根据最终成绩评选出全国冠亚季军团队。
主办方将在总决赛当天下午隆重举行2024“上证杯”全国高校ETF知识及理财规划大赛颁奖仪式。
上海证券交易所 上海证券报社
2024年5月
