投教问答 | 交易所对于证券交易中的重点监控事项，会采取哪些措施？

　　问：交易所对于证券交易中的重点监控事项，会采取哪些措施？

　　答：上交所方面，对《交易规则》第7.1条所列重点监控事项中的行为，交易所可以视情况采取下列措施：

　　（1）口头警示；

　　（2）书面警示；

　　（3）监管谈话；

　　（4）将账户列为重点监控账户；

　　（5）要求投资者提交合规交易承诺书；

　　（6）暂停投资者账户交易；

　　（7）暂停联交所证券交易服务公司交易；

　　（8）限制投资者账户交易；

　　（9）交易所规定的其他自律管理措施。

　　如对第（8）项措施有异议的，可以向交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

　　交易所对在交易监控中发现的涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为，及时上报证监会查处。

　　深交所方面，对《交易规则》第6.1条所列重点监控事项中情节严重的行为，深交所可以视情况采取下列自律监管措施：

　　（1）口头警示；

　　（2）书面警示；

　　（3）约见谈话；

　　（4）要求提交书面承诺；

　　（5）将证券账户列入重点监控账户；

　　（6）盘中暂停当日交易；

　　（7）盘后限制交易；

　　（8）本所规定的其他自律监管措施。

　　对前款第（7）项措施有异议的，可以自收到本所有关决定或者本所公告送达有关决定之日（以在先者为准）起15个交易日内，向本所申请复核。复核期间相关措施不停止执行。

　　本所对在交易监控中发现的涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为，及时上报证监会查处。